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《證券經營機構投資者適當性管理 投資者評估數據規范》征求意見稿
文章來源:     更新時間:2019年11月18日

標準中文名稱:證券經營機構投資者適當性管理 投資者評估數據規范

標準英文名稱:Investor suitability management for securities institution—Investor rating data specification

標準范圍:

本標準對證券經營機構開展投資者適當性管理工作中的投資者評估數據予以規范,包括內部評估數據評估口徑、數據范圍、數據要素、外部評估數據引入原則、評估機制、數據范圍及引入流程規范等,并在附錄中提供了投資者評估數據規范的最佳實踐,包括量化評估模型、技術建議等。

本標準適用于證券經營機構建立規范統一的投資者評估數據體系,為動態評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數據基礎。

本標準不適用于涉及國家秘密的數據。

全文下載:《證券經營機構投資者適當性管理 投資者評估數據規范》送審稿.pdf

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